En consideración de los acontecimientos empresariales y políticos durante el 2015 e inicio del 2016, y en línea con los requerimientos de la OECD, se ha puesto de manifiesto la importancia del cumplimiento de la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal Empresarial para que la administración y directorios de las empresas puedan cumplir con la debida diligencia en dirección y supervisión.

La Ley 20.393 regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas respecto de los delitos de:

  1. Lavado de activos
  2. Financiamiento del terrorismo
  3. Cohecho a funcionario público nacional o extranjero

La Ley considera que los deberes de dirección y supervisión de la Alta Administración y el Directorio se han cumplido cuando, con anterioridad a la comisión de alguno de los delitos mencionados anteriormente, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado Modelos de Prevención de Delitos, que consideren la organización, administración y supervisión para prevenir delitos como el cometido.

En línea con el requerimiento de la Ley 20.393, Aptitude Consultores puede apoyar a las empresas en dicho cumplimiento a través de los siguientes servicios:

  • Asistencia en la elaboración de un Diagnóstico de la situación actual de la empresa, considerando las exigencias de la Ley.
  • Asistencia en el Diseño de un Modelo de Prevención de Delito (“MPD”) adecuado a su actividad y necesidades reales, basado en la normativa chilena y los estándares internacionales aplicables (políticas, funciones, procesos, procedimientos, líneas de denuncia y estructura organizacional).
  • Asistencia en la Implementación de MPD, considerando desde la definición de planes de implementación y su implementación en la organización (capacitación, modificaciones de reglamentos, contratos de trabajo y contratos de prestación de servicios).
  • Apoyo en la obtención de la Certificación del Modelo de Prevención de Delitos.
  • Mantención y Actualización del Modelo de Prevención de Delito.
  • Asistencia en Supervisión y Auditoría de Cumplimiento del MPD.

La experiencia de nuestro equipo de trabajo contempla diversos proyectos de gestión de riesgos de negocio y gobiernos corporativos, entre los cuales podemos destacar los siguientes:

  • Apoyo en Modelo de Prevención de Delito
  • Prevención de Lavado de Activo
  • Prevención e Investigación de Fraudes Corporativos
  • Gobiernos Corporativos y Procesos de Negocio
  • Litigios y Arbitrajes